?
?
?
?
?
?
?
梁平國(guó)資發(fā)〔2023〕16號(hào)
?
?
重慶市梁平區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
關(guān)于印發(fā)《區(qū)屬國(guó)有企業(yè)“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”專項(xiàng)行動(dòng)方案》的通知
?
各區(qū)屬國(guó)有企業(yè)：
現(xiàn)將《區(qū)屬國(guó)有企業(yè)“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”專項(xiàng)行動(dòng)方案》印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
?
?
???????????? ?? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ? ?重慶市梁平區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2023年6月13日
? ? （因情勢(shì)變化公開(kāi)）?
區(qū)屬國(guó)有企業(yè)“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”專項(xiàng)行動(dòng)方案
?
為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，按照市國(guó)資委“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”工作安排，參照《市屬國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”專項(xiàng)行動(dòng)方案》，現(xiàn)制定我區(qū)合規(guī)體系建設(shè)行動(dòng)方案。
一、行動(dòng)要求和目標(biāo)
堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指引，全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神，緊緊圍繞全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化新重慶奮斗目標(biāo)，緊扣服務(wù)保障“著力增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)國(guó)企做強(qiáng)做優(yōu)做大”工作要求，聚焦體系建設(shè)關(guān)鍵抓手、能力提升關(guān)鍵目的、重點(diǎn)工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新工作機(jī)制，細(xì)化工作舉措，加大工作力度，建立合規(guī)管理體系，完善合規(guī)管理制度，力爭(zhēng)通過(guò)一年時(shí)間，推動(dòng)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)在合規(guī)體系建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破性進(jìn)展，促進(jìn)提升整體依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。
二、行動(dòng)任務(wù)
（一）構(gòu)建合規(guī)管理制度體系。合規(guī)管理制度體系是合規(guī)體系建設(shè)的根基，重點(diǎn)是構(gòu)建以章程為統(tǒng)領(lǐng)的分類分級(jí)、有效銜接的合規(guī)管理制度體系。企業(yè)要對(duì)2022年底以前的制度進(jìn)行集中清理，清理結(jié)果要以所涉業(yè)務(wù)、職能范圍進(jìn)行分類，以基本管理制度、具體規(guī)章制度和專項(xiàng)合規(guī)指引進(jìn)行分級(jí)，同步開(kāi)展制度“立改廢釋”。在制度清理的基礎(chǔ)上，按照分類分級(jí)要求對(duì)合規(guī)管理制度體系存在的問(wèn)題制定改進(jìn)方案。要聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)等，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、巡視巡察、國(guó)資監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)排查等發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定一批專項(xiàng)合規(guī)指引。
（二）落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任。合規(guī)管理責(zé)任是合規(guī)體系建設(shè)的關(guān)鍵抓手，重點(diǎn)是明確業(yè)務(wù)及職能部門內(nèi)部合規(guī)職責(zé)及管控流程。企業(yè)要組織各業(yè)務(wù)及職能部門制定部門內(nèi)部的崗位合規(guī)職責(zé)清單、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單、合規(guī)審查流程管控清單（以下簡(jiǎn)稱“三張清單”）。要開(kāi)展一次全級(jí)次、全方位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，落實(shí)各部門的合規(guī)管理責(zé)任，以下看上制定整改方案，以上率下及時(shí)完成整改。
（三）完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制。合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制是合規(guī)體系建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是將合法合規(guī)性審查作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的必經(jīng)前置程序。企業(yè)要建立完善規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策（以下簡(jiǎn)稱“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”）合法合規(guī)性審查工作機(jī)制及流程，全面落實(shí)審查工作職責(zé)。要結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。
（四）夯實(shí)合規(guī)管理組織基礎(chǔ)。合規(guī)管理組織是合規(guī)體系的關(guān)鍵保障，重點(diǎn)是發(fā)揮合規(guī)委員會(huì)（或法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，督促保障法律顧問(wèn)履職到位。合規(guī)委員會(huì)（或法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)）要定期召開(kāi)專題會(huì)議，研究解決強(qiáng)化年行動(dòng)任務(wù)重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。要明確法律顧問(wèn)作為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門開(kāi)展工作，將強(qiáng)化年行動(dòng)任務(wù)納入法律顧問(wèn)履職評(píng)價(jià)考核。要建立合規(guī)管理員制度，按規(guī)定在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)及職能部門業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。
（五）加快打造合規(guī)文化。合規(guī)文化是合規(guī)體系建設(shè)的重要方面，重點(diǎn)是樹(shù)理念、強(qiáng)機(jī)制，形成全員合規(guī)價(jià)值觀。要將習(xí)近平法治思想納入黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)，用好法治理論考試及旁聽(tīng)等學(xué)習(xí)方式，推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員牢固樹(shù)立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，不斷強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。要開(kāi)展常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)化合規(guī)思維和底線意識(shí)。要組織員工簽署《合規(guī)承諾書(shū)》、發(fā)布合規(guī)倡議書(shū)等，積極踐行合規(guī)承諾，推動(dòng)合規(guī)理念深入人心。要將強(qiáng)化年行動(dòng)任務(wù)納入2023年普法工作要點(diǎn)，充分運(yùn)用企業(yè)官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、短視頻等平臺(tái)，通過(guò)發(fā)布合規(guī)手冊(cè)、開(kāi)展知識(shí)競(jìng)賽、交流研討、情景短劇等多種形式強(qiáng)化宣傳教育，打造具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。
三、行動(dòng)安排
（一）啟動(dòng)部署階段（2023年1-6月）。區(qū)國(guó)資委對(duì)照《關(guān)于加強(qiáng)市屬國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（渝國(guó)資發(fā)〔2022〕6號(hào)）制定行動(dòng)方案，安排布置“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”相關(guān)工作。企業(yè)對(duì)照強(qiáng)化年行動(dòng)任務(wù)表（詳見(jiàn)附件1），結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和實(shí)際，深入分析現(xiàn)狀及問(wèn)題，研究制定“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”實(shí)施方案（模板詳見(jiàn)附件2），細(xì)化具體工作舉措，明確責(zé)任主體、進(jìn)度安排等。集團(tuán)統(tǒng)籌匯總后，于2023年6月30日（星期五）前報(bào)送區(qū)國(guó)資委。
（二）推進(jìn)落實(shí)階段（2023年7-12月）。企業(yè)要按照實(shí)施方案，把握工作節(jié)奏，分步驟、分領(lǐng)域推動(dòng)行動(dòng)任務(wù)落地落實(shí)，確保工作成效，集團(tuán)每月20日前將工作進(jìn)展情況通過(guò)發(fā)送至聯(lián)系人郵箱。區(qū)國(guó)資委實(shí)行臺(tái)賬化管理，以調(diào)研、座談、通報(bào)等方式，持續(xù)跟蹤督導(dǎo)，定期通報(bào)工作進(jìn)展情況。
（三）總結(jié)評(píng)價(jià)階段（2024年1月）。企業(yè)全面系統(tǒng)梳理強(qiáng)化年工作，總結(jié)成效、分析問(wèn)題，提出下一步工作思路，形成書(shū)面報(bào)告報(bào)送區(qū)國(guó)資委（具體要求及報(bào)送時(shí)間另行通知）。區(qū)國(guó)資委將全面總結(jié)工作成效，加強(qiáng)宣傳，推廣典型。
將強(qiáng)化年任務(wù)完成情況納入黨建工作考核內(nèi)容，與企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核掛鉤。對(duì)工作開(kāi)展不力、進(jìn)度緩慢的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管通報(bào)、監(jiān)管提示。
四、行動(dòng)保障
（一）強(qiáng)化“第一責(zé)任人”履職。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要切實(shí)履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，把強(qiáng)化年行動(dòng)任務(wù)納入全局工作系統(tǒng)推進(jìn)。要充分發(fā)揮以上率下表率作用，集團(tuán)要率先完成強(qiáng)化年行動(dòng)任務(wù)。
（二）加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。企業(yè)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和牽頭部門要主動(dòng)謀劃、積極作為，對(duì)已經(jīng)開(kāi)展的工作逐步深化，未開(kāi)展的工作及時(shí)研究啟動(dòng)，財(cái)務(wù)、投資、人力等部門要強(qiáng)化協(xié)同，確保強(qiáng)化年行動(dòng)任務(wù)落地落實(shí)。
（三）營(yíng)造良好氛圍。企業(yè)要加強(qiáng)輿論宣傳引導(dǎo)，將落實(shí)強(qiáng)化年行動(dòng)任務(wù)作為學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神具體舉措，一體推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)與普法工作。在強(qiáng)化年中主動(dòng)擔(dān)當(dāng)、業(yè)績(jī)突出、表現(xiàn)優(yōu)異的集體和個(gè)人按規(guī)定在評(píng)先評(píng)優(yōu)時(shí)予以考慮。企業(yè)宣傳報(bào)道情況表（詳見(jiàn)附件3）與工作進(jìn)展情況一并報(bào)送。
?
?? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
附件2
?
XX集團(tuán)“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”實(shí)施方案
（模板）
?
一、任務(wù)目標(biāo)（由企業(yè)對(duì)照強(qiáng)化年行動(dòng)任務(wù)，結(jié)合實(shí)際提出可量化、可評(píng)比的目標(biāo)）
二、工作專班（明確工作專班，責(zé)任落實(shí)到人）
三、當(dāng)前的形勢(shì)及存在的困難問(wèn)題（由企業(yè)對(duì)照強(qiáng)化年行動(dòng)任務(wù)，結(jié)合“合規(guī)管理建設(shè)年”工作成效及工作實(shí)際進(jìn)行分析）
四、工作舉措（針對(duì)強(qiáng)化年任務(wù)，結(jié)合現(xiàn)狀和問(wèn)題，細(xì)化量化舉措，細(xì)化進(jìn)度安排）
五、有關(guān)事項(xiàng)（典型案例打造、激勵(lì)措施等其他事項(xiàng)）
?
附件：“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”實(shí)施方案臺(tái)賬
?
?
?
?
?
?
?
渝公網(wǎng)安備50022802000041號(hào)
